上海证监局：对上海证券分析师黄卓采取监管谈话措施

上海证监局网站17日发布关于对黄卓采取监管谈话措施的上海上海师黄施决定称，经查，证监证券卓采上海证监局发现上海证券有限责任公司发布的局对证券研究报告《原料自主可控，引领POCT检测发展》存在分析结论的分析合理依据不够充分、研究报告发布前的取监质量控制存在不足的情形。上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号，管谈经证监会公告[2020]20号修正）第九条、话措第十条和《发布证券研究报告执业规范》（2020年修订）第十七条第三款的上海上海师黄施规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，证监证券卓采经证监会令第166号修订）第六条的局对规定。

黄卓作为证券研究报告《原料自主可控，分析引领POCT检测发展》的取监署名分析师，对研究报告分析结论的管谈合理依据不够充分负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，话措经证监会令第166号修订）第三十二条的上海上海师黄施规定，上海证监局决定对黄卓采取监管谈话措施。

别言影视网原创文章，未经授权禁止转载。详情见转载须知。